2011年8月 ，证监会对甘肃瀚宇投资有限公司（以下简称瀚宇投资）内幕生意及不法使用他人账户生意证券违法行为立案视察。克日 ，证监会对此案作出行政处分决议。
经查 ，甘肃皇台酒业股份有限公司（以下简称ST皇台）拖欠中国长城资产管理公司兰州服务处（以下简称长城资产）贷款本息4043.65万元。2010年12月9日 ，长城资产通过天津金融资产生意所将上述债权果真拍卖 ，瀚宇投资以1610万元竞拍乐成。2011年1月28日 ，瀚宇投资现实控制人夏自强代表瀚宇投资与ST皇台签署协议 ，约定由ST皇台向瀚宇投资支付1674.18万元后免去余款2467.65万元。2011年1月29日 ，ST皇台宣布通告 ，称实时清偿对瀚宇投资的债务 ，可宽免本息共计2467.65万元 ，并计入公司2011年度财务报表营业外收入。2011年1月28日 ，夏自强指令瀚宇投资员工宋某使用瀚宇投资账户买入“ST皇台”4,900股 ，金额59,945元 ，现实盈利21,591.43元。
瀚宇投资与ST皇台签署协议举行债务重组事项属于《证券法》第六十七条第二款第（三）项划定的“公司订立主要条约 ，可能对公司的资产、欠债、权益和谋划效果爆发主要影响”的重大事务 ，组成了《证券法》第七十五条第二款第（一）项划定的内幕信息。
瀚宇投资作为债务重组事项的直接加入方 ，知悉内幕新闻并使用内幕信息从事证券生意的行为违反了《证券法》第七十六条的划定。夏自强为直接认真的主管职员。凭证《证券法》第二百零二条的相关划定 ，证监会决议：对瀚宇投资处以5万元�？� ，对直接认真的主管职员夏自强给予忠言 ，并处以3万元�？�。
另查 ，瀚宇投资还使用其员工宋某、李某的名义开立证券账户举行股票生意 ，盈利139.03万元 ，违反了《证券法》第八十条“榨取法人不法使用他人账户从事证券生意”的划定。凭证《证券法》第二百零八条的相关划定 ，证监会决议：责令瀚宇投资纠正违法行为 ，对瀚宇投资没收违法所得139.03万元 ，并处以一律额度�？� ，对夏自强给予忠言 ，并处以3万元�？�。综上 ，证监会决议：责令瀚宇投资纠正违法行为 ，对瀚宇投资没收违法所得139.03万元 ，并处以144.03万元�？� ，对夏自强给予忠言 ，并处以6万元�？�。
证监会有关部分认真人指出 ，在近年来证监会的一连攻击下 ，内幕生意案件泛起出主体日趋多元、行为更为隐藏、庞洪水平提高等特点。本案就是一起单位内幕生意与其他违法违规行为交织的案件。瀚宇投资作为债务重组事项的直接加入方 ，使用内幕信息从事证券生意 ，并不法使用其员工账户生意证券 ，违法意图显着 ，性子卑劣 ，应依法予以惩办 ，以切实维护市场“三公”原则。
